요약 본문
이 공시는 Alibaba Group Holding Ltd (BABA)의 최고경영자(CEO)이자 이사인 Wu Yongming이 2026년 3월 18일자로 제출한 초기 지분 보고서(Form 3)입니다. Wu Yongming은 홍콩에 거주하며, 회사와의 관계는 이사 및 최고경영자입니다. 이 보고서는 내부자 거래법 섹션 16(a)에 따라 제출되었습니다.
Wu Yongming은 직접적으로 보통주 959,752주를 보유하고 있습니다. 또한, 배우자를 통해 보통주 108,000주를 간접 보유하고 있으며, 신탁을 통해 보통주 12,320,000주를 간접 보유하고 있습니다. 비파생증권의 총 보유량은 13,387,752주입니다.
파생증권으로는 두 가지 유형의 제한적 주식 단위(RSU)를 보유하고 있습니다. 첫째, 2024년 9월 10일부터 5년간 매년 균등하게 확정되는 미국예탁증서(ADS) 형태의 RSU가 있으며, 이는 보통주 960,000주에 해당합니다. 각 RSU는 1 ADS를 받을 권리를 나타내며, 1 ADS는 보통주 8주를 나타냅니다. 둘째, 2025년 7월 1일부터 24분기 동안 매 분기 균등하게 확정되는 보통주 형태의 RSU 280,000주를 보유하고 있습니다.
또한, 세 가지 유형의 스톡옵션을 보유하고 있습니다. 첫째, 2024년 9월 10일부터 5년간 매년 균등하게 확정되는 ADS 형태의 옵션으로, 보통주 16,000,000주에 해당하며 행사 가격은 ADS당 US$78.37입니다. 둘째, 2026년 11월 26일부터 3년간 매년 균등하게 확정되는 보통주 형태의 옵션으로, 보통주 12,000,000주에 해당하며 행사 가격은 주당 HK$116.70 (US$14.96)입니다. 셋째, 2029년 11월 26일부터 3년간 매년 균등하게 확정되는 보통주 형태의 옵션으로, 보통주 12,000,000주에 해당하며 행사 가격은 주당 HK$152.69 (US$19.58)입니다.