요약 본문
2026년 5월 1일자로 Caterpillar Inc. (CAT)의 최고재무책임자(CFO)인 Kyle Joseph Epley가 미국 증권거래위원회(SEC)에 Form 3 초기 지분 공시를 제출했습니다. 이 공시는 Epley 씨가 회사 주식에 대한 최초의 수익적 소유권을 보고하는 것입니다.
공시에 따르면, Epley 씨는 Caterpillar Inc.의 보통주 15,973주를 직접 소유하고 있으며, 401(k) 플랜을 통해 간접적으로 보통주 3,186주를 추가로 보유하고 있습니다. 401(k) 플랜을 통한 간접 보유 주식수는 2026년 3월 31일자 401(k) 플랜 명세서를 기준으로 합니다. 따라서 총 보통주 보유량은 19,159주입니다.
또한 Epley 씨는 다양한 부여일과 행사가격을 가진 총 41,610주의 직원 스톡옵션을 보유하고 있습니다. 이 스톡옵션들은 Caterpillar Inc.의 2014년 및 2023년 장기 인센티브 플랜에 따라 부여되었으며, 부여일로부터 1년, 2년, 3년째 되는 날에 각각 1/3씩 균등하게 베스팅됩니다. 행사가격은 주당 127.6달러에서 752.18달러까지 다양합니다.
이와 더불어 Epley 씨는 5,889개의 팬텀 스톡 유닛을 직접 보유하고 있습니다. 이 유닛들은 Caterpillar Inc.의 보충 이연 보상 플랜에 따라 취득되었으며, 퇴직 또는 퇴사 시 100% 현금으로 지급될 예정입니다. 각 팬텀 스톡 유닛은 일반적으로 Caterpillar Inc. 보통주 1주와 동일한 가치를 가지지만, 유닛화된 펀드의 현금 및 주식 비율 차이로 인해 보유 유닛 수가 변동될 수 있습니다.