요약 본문
Intercontinental Exchange, Inc. (ICE)와 그 전액 출자 자회사인 Intercontinental Exchange Holdings, Inc. (ICEH)는 Bakkt, Inc. (이하 '발행사')의 Class A 보통주에 대한 SCHEDULE 13D/A 수정 제12호를 제출했습니다. 이 공시는 발행사의 추가 Class A 보통주 발행으로 인한 희석 효과로 보고 주체들의 지분율이 변경되었음을 업데이트하기 위함이며, 보고 주체들의 주식 취득 또는 처분과는 관련이 없습니다.
2026년 3월 2일 기준으로 발행사의 총 Class A 보통주 발행 주식수는 30,562,092주입니다. 보고 주체들은 7,919,002주의 Class A 보통주와 461,360주의 Replacement Warrant Shares를 포함하여 총 8,380,362주의 Class A 보통주를 실질적으로 소유하고 있습니다. 이는 발행사의 총 발행 주식수의 27.0%에 해당합니다. Replacement Warrant Shares는 ICEH가 해당 워런트 조건에 따라 취득 권리를 행사하지 않는 한 의결권을 가지지 않습니다.
보고 주체들은 지난 60일 동안 Bakkt Class A 보통주에 대한 어떠한 거래도 수행하지 않았습니다. 또한, ICE의 이사인 Sharon Y. Bowen은 21,044주, Thomas E. Noonan은 529주의 Class A 보통주를 실질적으로 소유하고 있습니다. ICE의 이사회 의장 겸 최고경영자인 Jeffrey C. Sprecher는 배우자가 소유한 146,366주의 Class A 보통주를 실질적으로 소유하는 것으로 간주될 수 있으나, Sprecher 씨는 해당 주식에 대한 실질적 소유권을 부인하고 보고 주체들 또한 이들 개인들이 보유한 주식에 대한 실질적 소유권을 명시적으로 부인합니다.
DTR 투표 및 지원 계약 조건에 따라 ICE는 DTR 구매 계약일로부터 120일 또는 DTR 인수를 승인하기 위한 Bakkt 주주총회 중 더 이른 시점까지 ICE 대상 주식을 양도하지 않기로 합의했습니다.