요약 본문
Intercontinental Exchange, Inc. (ICE)와 그 전액 출자 자회사인 Intercontinental Exchange Holdings, Inc. (ICEH)는 Bakkt, Inc. (이하 '발행사')의 Class A 보통주에 대한 SCHEDULE 13D/A 13차 수정 공시를 제출했습니다. 이 공시는 2021년 10월 21일 최초 제출된 SCHEDULE 13D의 13번째 수정본입니다. 보고 당사자들은 발행사의 Class A 보통주 8,380,362주를 실질적으로 소유하고 있으며, 이는 발행 주식 총수의 19.8%에 해당합니다.
보고 당사자들이 소유한 주식수에는 Replacement Warrants에 따라 발행될 수 있는 461,360주의 Replacement Warrant Shares가 포함됩니다. 이 Replacement Warrant Shares는 ICEH가 Replacement Warrants의 조건에 따라 주식을 취득할 권리를 행사하기 전까지는 의결권을 가지지 않습니다. 이번 공시에서 계산된 지분율 19.8%는 총 41,878,871주의 Class A 보통주 발행 주식수를 기준으로 합니다. 이 발행 주식수는 2026년 3월 11일 기준 30,562,096주와 2026년 4월 30일 발행된 11,316,775주로 구성됩니다.
이번 수정 공시는 보고 당사자들의 Bakkt Class A 보통주 매수 또는 매도와 관련이 없으며, 발행사가 추가 주식을 발행함에 따라 발생한 지분율 희석을 반영하기 위해 제출되었습니다. 보고 당사자들은 지난 60일 동안 Bakkt Class A 보통주에 대한 어떠한 거래도 하지 않았습니다. 또한, ICE의 일부 이사 및 CEO가 Bakkt Class A 보통주를 소유하고 있으나, 보고 당사자들은 해당 주식에 대한 실질적 소유권을 부인합니다.