요약 본문
노바티스 AG(Novartis AG)는 2026년 1월 16일자로 증권거래위원회(SEC)에 S-8 양식 등록 진술서(파일 번호 333-258081)에 대한 사후 유효 수정안 제1호("본 수정안")를 제출했습니다. 본 수정안의 주요 목적은 "Novartis Corporation Employee Share Purchase Plan for North American Employees"(북미 직원 대상 노바티스 법인 직원 주식 매입 계획)을 등록 진술서의 Exhibit 99로 제출하고, 기존 등록 진술서의 특정 섹션을 수정하는 것입니다. 본 수정안을 통해 추가 증권은 등록되지 않습니다.
본 등록 진술서에는 노바티스 AG가 이전에 위원회에 제출했거나 제공했던 여러 문서들이 참조로 통합됩니다. 여기에는 2025년 1월 31일에 제출된 2024년 12월 31일 마감 회계연도에 대한 20-F 양식 연례 보고서가 포함됩니다. 또한 2025년 4월 29일, 7월 17일(두 건), 10월 27일, 10월 28일, 11월 25일에 SEC에 제출된 6-K 양식 보고서들도 특정 정보에 한해 참조로 통합됩니다.
본 수정안에는 노바티스 AG의 정관(2025년 3월 7일 개정), 조직 규정(2025년 1월 1일 발효), 그리고 미국 예탁 증서(ADR) 관련 예탁 계약 양식 등이 Exhibit로 포함됩니다. 특히 "Novartis Corporation Employee Share Purchase Plan for North American Employees"는 Exhibit 99로 새로 제출되었습니다.
본 수정안은 2026년 1월 16일 스위스 바젤에서 노바티스 AG의 최고재무책임자(CFO)인 Harry Kirsch와 최고법률 및 준법감시책임자(CLCO)인 Karen L. Hale의 서명으로 제출되었습니다. 또한 Vasant Narasimhan 최고경영자(CEO)를 비롯한 주요 임원 및 이사회 구성원들이 서명했습니다.