요약 본문
Invesco QQQ Trust, Series 1 (QQQ) 및 Invesco NASDAQ 100 ETF (QQQM) 펀드는 2026년 4월 30일자 보충 자료를 통해 투자설명서의 개정을 발표했습니다. 이는 Nasdaq-100 Index®의 지수 제공자인 Nasdaq, Inc.가 지수 방법론에 대한 특정 변경 사항을 발표했기 때문이며, 이 변경 사항은 2026년 5월 1일부터 적용됩니다.
주요 변경 사항에는 펀드의 주요 투자 전략 섹션에 대한 설명 수정이 포함됩니다. 나스닥(Nasdaq, Inc.)은 시가총액을 기준으로 미국 나스닥 계열 상장 거래소에 상장된 100개 최대 국내외 비금융 회사 증권을 포함하도록 설계된 기초 지수를 편찬, 유지 및 계산합니다. 또한, 기초 지수는 지수 제공자의 방법론에 따른 특정 가중치 제한을 고려하여 구성 증권의 시장 가치를 사용하는 "수정된 시가총액 가중" 방법론을 사용합니다.
펀드의 전략 및 위험에 대한 추가 정보 섹션에서는 지수 편입 자격 기준이 상세히 설명되었습니다. 증권은 최소 5백만 달러의 3개월 평균 일일 거래 가치를 가져야 하며, 파산 절차 중인 발행자가 발행한 것이 아니어야 합니다. 또한, 최소 3개월 동안 적격 거래소에서 거래되어야 합니다. 신규 상장 발행자는 "신속 편입(fast entry)" 방식으로 지수에 추가될 수 있으며, 이 경우 시장 가치가 상위 40개 기초 지수 구성 종목 내에 있어야 합니다.
지수는 매년 12월 셋째 주 금요일 거래 마감 후 재조정(rebalance)되며, 이때 어떤 증권도 기초 지수의 15%를 초과할 수 없습니다. 분기별(3월, 6월, 9월, 12월)로 셋째 주 금요일 거래 마감 후 재가중(reweight)이 이루어지며, 이때 어떤 발행자도 기초 지수 가중치의 24%를 초과할 수 없습니다. 특정 가중치 제한이 초과되면 특별 재가중이 언제든지 실시될 수 있으며, 지수 무결성 유지를 위해 필요한 경우 증권이 예정에 없는 시기에 지수에서 제외될 수도 있습니다.